1 2020 年度报告正多科技NEEQ : 871281 吉林正多科技股份Jilin Zhengduo Technology Co.,Ltd. 2 年度大事记2020年8月，收购磐石市财宇矿业3%股权，累计持有财宇矿业51%股权，财宇矿业成为控股子，纳入本报告期合并报表范围。
负责人吴刚、主管会计工作负责人王丽莉及会计机构负责人（会计主管人员）王丽莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称重大风险事项描述及分析1.重要客户依赖风险对吉林长华汽车部件累计营业收入占比较大。
成为上述客户的合作伙伴具有较高的门槛，一旦建立合作关系，若产品质量保持稳定，一般可以长期合作。
但如果未来市场出现重大不利变化或主要客户因特殊原因不与继续合作，将对的营业收入和持续经营能力产生不利的影响。
应对措施：与吉林长华汽车部件的合作具有良好的合作关系，是近年来积极开发的优质客户资源，在能够保证稳定供货的情况下，能够与该建立紧密的长期联系。
同时，积极开拓产品市场，与其他商建立合作关系，拓宽的销售渠道。
应对措施：与吉林长华汽车部件的合作具有良好的合作关系，是近年来积极开发的优质客户资源，在能够保证稳定供货的情况下，能够与该建立紧密的长期联系。
同时，积极开拓产品市场，与其他商建立合作关系，拓宽的销售渠道。
2.主要资产已设置抵押权的风险为了满足经营规模快速扩大的资金需求，积极通过银行体系取得借款。
虽然与银行保持良好的合作关系，未出现不能及时归还借款的情况，但若未来由于经营活动产生的现金流变差而无法按5 时偿还借款，导致债权人主张抵押权的实现，会影响的正常生产经营。
应对措施：报告期内，经营状况良好，现金流充裕，有能力应对资产抵押带来的风险。
应对措施：报告期内，经营状况良好，现金流充裕，有能力应对资产抵押带来的风险。
注塑时的加料比例、温度、压力、时间各项指标均需要经验丰富的技术人员根据不同的产品进行调整和把握，每一次停机完开机后需要先调试机器、生产首件，不断调整工艺，直至首件合格，才能开始正常生产。
在发展过程中形成了较为丰富的技术积累和工艺经验，并且已经建立了良好的人才稳定机制，但是仍面临着一旦核心技术人员流失有可能带来的产品质量下降、技术外泄等风险。
应对措施：建立和完善科学的考核体系和薪酬管理体系，合理安排工作时间和工作任务，凝聚核心技术人员。
建立人才培养机制，提高人员的职业素养，培养员工多种技能，逐步降低人员流失风险。
应对措施：建立和完善科学的考核体系和薪酬管理体系，合理安排工作时间和工作任务，凝聚核心技术人员。
建立人才培养机制，提高人员的职业素养，培养员工多种技能，逐步降低人员流失风险。
4.治理风险股份设立以来，建立健全法人治理结构，制订适当的内控体系，但股份成立时间较短，各项管理制度尚需一定的时间周期检验。
应对措施：已制定了规范治理及强化监督制衡的管理制度，并着重强化全体股东、董事、监事、高级管理人员规范治理的理念，使其审慎履行管理、监督职责，确保严格按照《章程》及其他管理制度的规定履行决议程序，规范治理行为。
同时，各项管理制度随着法律法规等文件的更新进行及时更新，并对相关人员进行培训。
应对措施：已制定了规范治理及强化监督制衡的管理制度，并着重强化全体股东、董事、监事、高级管理人员规范治理的理念，使其审慎履行管理、监督职责，确保严格按照《章程》及其他管理制度的规定履行决议程序，规范治理行为。
同时，各项管理制度随着法律法规等文件的更新进行及时更新，并对相关人员进行培训。
的供应商较为集中，如果供应商在质量、价格及供货期上出现重大变动，将对生产经营产生影响。
从宏观层面上看，化工原料作为主要的原材料，价格容易受到国际石油价格、市场需求、行业内竞争及投机因素的影响，从而对全行业企业的生产成本产生影响。
应对措施：原材料采购主要采用询价方式，采购部从客户需求、产品6 价格、质量、供应商供货能力、发货速度、所处地域等方面进行综合评价，向符合条件的供应商询价。
严格控制采购物资质量，建立供应商管理体系，通过评审确定《合格供方名单》，并对供应商的供货业绩进行定期跟踪测评，建立供方档案，对测评评分高的供应商进行优先采购。
另一方面，通过提高现有材料的利用效率，严格控制生产成本；并优化工艺流程、加强管理等方式来应对价格波动的风险。
还将进一步完善采购体系，综合评价原材料采购价格，不断降低采购成本，控制价格波动风险。
应对措施：原材料采购主要采用询价方式，采购部从客户需求、产品价格、质量、供应商供货能力、发货速度、所处地域等方面进行综合评价，向符合条件的供应商询价。
严格控制采购物资质量，建立供应商管理体系，通过评审确定《合格供方名单》，并对供应商的供货业绩进行定期跟踪测评，建立供方档案，对测评评分高的供应商进行优先采购。
另一方面，通过提高现有材料的利用效率，严格控制生产成本；并优化工艺流程、加强管理等方式来应对价格波动的风险。
还将进一步完善采购体系，综合评价原材料采购价格，不断降低采购成本，控制价格波动风险。
6.市场竞争加剧风险随着汽车消费市场升级，整车制造商的竞争日益激烈，整车价格不断下降是不可逆转的趋势。
整个产业链利润下降，下游整车制造商会转嫁成本压力，相应压缩上游汽车零配件生产商的整体利润。
如果未来不能进一步提升技术研发实力、制造服务能力和经营管理水平，则可能面临行业竞争加剧所导致的市场地位下降的风险。
应对措施：加强研发投入，提高和保持产品的核心竞争力，积极开拓市场，满足客户的个性化需求；提高产品和服务质量，巩固资源优势，始终保持在行业内技术，打造行业知名品牌。
应对措施：加强研发投入，提高和保持产品的核心竞争力，积极开拓市场，满足客户的个性化需求；提高产品和服务质量，巩固资源优势，始终保持在行业内技术，打造行业知名品牌。
本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化7 释义释义项目 释义、本、股份、正多科技指吉林正多科技股份成都正多指成都正多源盈汽车零部件，系控股子财宇矿业指磐石市财宇矿业，系控股子指吉林正多科技，系前身一汽大众指一汽—大众汽车，系主要客户《法》指《中华人民共和国》 章程指吉林正多科技股份章程高级管理人员指总经理、副总经理、财务负责人三会指股东大会、董事会、监事会三会议事规则指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 报告期、本报告期、报告期内、本年度指2020年度，即2020年1月1日至2020年12月31日上年同期、上期指2019年1月1日至2019年12月31日元、万元指人民币元、人民币万元8 第二节概况一、基本信息中文全称吉林正多科技股份英文名称及缩写Jilin Zhengduo Technology Co.,Ltd. 证券简称正多科技证券代码871281 法定代表人吴刚二、联系方式信息披露事务负责人王丽莉联系地址长春九台经济开发区卡伦工业园纬十路009号电话 传真 电子邮箱办公地址长春九台经济开发区卡伦工业园纬十路009号邮政编码130507 指定信息披露平台的网址 年度报告置地董事会办公室三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间2004年9月17日挂牌时间2017年3月30日分层情况基础层行业（挂牌管理型行业分类）制造业（C）-汽车制造业（C36）-汽车零部件及配件制造（C366）-汽车零部件及配件制造（C3660） 主要业务汽车塑料零部件的研发、生产和销售主要产品与服务项目汽车塑料零部件的研发、生产和销售普通股股票交易方式□连续竞价交易√集合竞价交易□做市交易 普通股总股本（股） 40,000,000 优先股总股本（股） 0 做市商数量0 控股股东吴刚、罗湘南实际控制人及其一致行动人实际控制人为吴刚、罗湘南，一致行动人为吴刚、罗湘南9 四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码53J否注册地址吉林省长春九台经济开发区卡伦工业园纬十路009号否注册资本40,000,000否五、中介机构主办券商（报告期内）东北证券主办券商办公地址北京市西城区三里河东路中商大厦4层报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）东北证券会计师事务所中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名及连续签字年限刘世敏曾红1年1年会计师事务所办公地址北京市崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层六、自愿披露□适用√不适用 七、报告期后更新情况□适用√不适用 10 第三节会计数据、经营情况和管理层分析一、主要会计数据和财务指标(一)盈利能力单位：元本期上年同期增减比例% 营业收入87,477,705.7688,313,039.61 -0.95% 毛利率% 21.09% 16.55% - 归属于挂牌股东的净利润4,404,277.792,856,408.5454.19% 归属于挂牌股东的扣除非经常性损益后的净利润3,099,903.701,225,890.23152.87% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌股东的净利润计算） 8.16% 5.13% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 5.75% 2.20% - 基本每股收益0.110.0757.14% (二)偿债能力单位：元本期期末上年期末增减比例% 资产总计166,662,406.61122,888,226.7335.62% 负债总计84,004,608.4959,225,245.7141.84% 归属于挂牌股东的净资产56,144,494.2751,740,216.488.51% 归属于挂牌股东的每股净资产1.401.298.53% 资产负债率%（母） 37.85% 39.73% - 资产负债率%（合并） 50.40% 48.19% - 流动比率0.790.89 - 利息保障倍数5.436.80 - (三)营运情况单位：元本期上年同期增减比例% 经营活动产生的现金流量净额16,222,693.331,159,882.271,298.65% 应收账款周转率4.163.52 - 存货周转率5.6910.27 - 11 (四)成长情况本期上年同期增减比例% 总资产增长率% 35.62% 13.60% - 营业收入增长率% -0.95% -15.79% - 净利润增长率% 47.71% -46.96% - (五)股本情况单位：股本期期末本期期初增减比例% 普通股总股本40,000,00040,000,0000% 计入权益的优先股数量000% 计入负债的优先股数量000% (六)境内外会计准则下会计数据差异□适用√不适用 (七)非经常性损益项目及金额单位：元项目金额非流动性资产处置损益1,173,150.61 计入当期损益的政府补助（与正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 313,053.72 对非金融企业收取的资金占用费96,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-93,424.66 非经常性损益合计1,488,779.67 所得税影响数223,316.95 少数股东权益影响额（税后） -38,911.37 非经常性损益净额1,304,374.09 (八)补充财务指标□适用√不适用 12 (九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1、会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响√适用□不适用 财政部于2017年颁布了《企业会计准则4号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下： 受影响的资产负债表项目影响金额2020年12月31日合同负债750,221.24 其他流动负债97,528,.76 (十)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 报告期内，本纳入合并范围的子共2户，由于本年度收购磐石市财宇矿业3%股权后，累计持有财宇矿业51%股权，因此合并范围比上年度增加财宇矿业。
13 二、主要经营情况回顾(一)业务概要商业模式本所属行业为汽车制造业（代码为C36），主要业务为汽车塑料零部件的研发、生产和销售。
主要通过销售汽车配件获取业务收入，购买原材料、机器设以及生产过程中发生的费用为生产成本，从而产生的利润和现金流。
专注于为客户提供优质的产品服务，坚持为客户量身定制更适合的优化方案，有着忠实稳定的客户群体。
还与一汽—大众一汽、吉林东光车灯等国内知名商常年保持稳定的合作关系。
作为以上商的重要合作伙伴，无论在产品的种类、质量上，还是在生产配合与交货能力上，均能全面满足客户的需求。
原材料采购主要采用询价方式，采购部从客户需求、产品价格、质量、供应商供货能力、发货速度、所处地域等方面进行综合评价，向符合条件的供应商询价，供应商根据的订单提供货物，经检验合格后入库。
为了严格控制采购物资质量，还建立了供应商管理体系及采购中心进行测评，对测评评分高的供应商进行优先采购，根据测评结果动态调整《合格供方名单》。
采取直接销售的方式进行产品销售，客户主要包括汽车整车生产商及其他汽车零部件、总成生产商。
注重客户资源的维护，积极听从客户反馈意见，力求在各个生产环节严把质量关，不断改进产品工艺，提高产品的性价比，通过以上方式向现有客户争取更多的供货数量与供货品种以扩大业务规模。
在保证业务规模的同时，努力培养新的客户群体，实现的战略发展和价值提升。
报告期内，销售材料营业收入增加287.52%、营业成本增加114.8%，主要系成都正多业务量增加，使成都正多为供应商代为采购的原材料数量和金额增加所致。
报告期内，其他项目主要为成都正多因房屋租赁产生的水电费收入及成本，因租户使用量的减少导致营业收入减少32.89%，营业成本减少28.36%。
报告期内，东北地区营业毛利率比上年同期增长42.25%，主要系本年度购买磐石市财宇矿业3%股权后，累计持有财宇矿业51%股权，本年度末财宇矿业销售收入并入财务数据所致。
磐石市财宇矿业矿产品毛利率为53.88%，对东北地区的毛利率影响较大。
(3)主要客户情况单位：元序号客户销售金额年度销售占比% 是否存在关联关系1吉林长华汽车部件51,083,455.5458.40%否2成都日用友捷汽车电气6,823,165.697.80%否3成都一汽富维延锋彼欧汽车外饰5,488,146.496.27%否4一汽—大众汽车5,286,474.976.04%否5宁波万众汽车零部件2,019,018.902.31%否合计70,700,261.5980.82% - 的主要客户吉林长华汽车部件本期末应收账款余额为11,186,258.16元，成都日用友捷汽车17 电气本期末应收账款余额为1,586,512.26元，成都一汽富维延锋彼欧汽车外饰本期末应收账款余额为1,258,618.14元，一汽—大众汽车本期末应收账款余额为215,130.00元，宁波万众汽车零部件本期末应收账款余额为2,281,491.36元，合计应收账款余额为16,528,009.92元，占期末应收账款的总额的比例为81.85%。
(4)主要供应商情况单位：元序号供应商采购金额年度采购占比% 是否存在关联关系1科博塑料技术（无锡）6,873,972.8012.36%否2成都金锐汽车零部件制造5,626,478.4210.12%否3重庆普利特新材料3,158,724.125.68%否4成都一汽富维延锋彼欧汽车外饰3,103,760.005.58%否5孔阳经贸发展2,313,797.084.16%否合计21,076,732.4237.90% - 主要供应商为科博塑料技术（无锡）本期末应付账款余额为1,894,388.16元。
成都金锐汽车零部件制造本期末应付账款余额为1,418,815.53元。
成都一汽富维延锋彼欧汽车外饰本期末应付账款余额为969,065.40元。
合计应付账款余额为6,081,185.14元，占期末应付账款余额的比例为26.41%。
3、现金流量状况单位：元项目本期金额上期金额变动比例% 经营活动产生的现金流量净额16,222,693.331,159,882.271,298.65% 投资活动产生的现金流量净额-17,744,577.05 -16,788,830.03 -5.69% 筹资活动产生的现金流量净额2,306,268.1918,873,748.37 -87.78% 现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额为16222693.33元，比上年同期增长1298.65%，主要系本年度购买磐石市财宇矿业3%股权，导致持有磐石市财宇矿业股权变为51%，磐石市财宇矿业经营活动产生的现金流量净额并入财务数据所致。
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为2306268.19元，比上年同期下降87.78%。
(三)投资状况分析1、主要控股子、参股情况√适用□不适用 单位：元名类主要业总资产净资产营业收入净利润18 称型务成都正多源盈汽车零部件控股子汽车零部件研发、生产、加工、销售和服务。
63,374,623.5529,320,728.1977,542,541.558,462,616.12 磐石市财宇矿业控股子建筑石料用灰岩露天开采；石灰制造（国家禁止的项目除外）；重钙、轻钙、冶金炉料、耐火材料、煤炭销售；精煤加工、销售。
55,205,795.2720,440,657.873,705,247.28498,182.18 主要控股参股情况说明成都正多源盈汽车零部件为控股子，成立于2011年11月30日，注册地：四川省成都市，注册资本：1000万元，经营范围：汽车零部件研发、生产、加工、销售和服务。
磐石市财宇矿业为控股子，成立于2014年8月22日，注册地：吉林省磐石市，注册资本：3000万元，经营范围：建筑石料用灰岩露天开采；石灰制造（国家禁止的项目除外）；重钙、轻钙、冶金炉料、耐火材料、煤炭销售；精煤加工、销售。
于2019年12月收购财宇矿业48%股权，于2020年8月收购财宇矿业3%股权，至此累计持有财宇矿业51%股权，双螺杆喂料机拥有该的控制权。
控制的结构化主体情况□适用√不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 三、持续经营评价报告期内业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；供应商产品供应充足，与各经销商合作良好。
19 第四节重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项□是√否 四.二.(一) 是否存在对外担保事项□是√否 是否对外提供借款√是□否 四.二.(二) 是否存在股东及其关联方占用或转移资金、资产及其他资源的情况□是√否 四.二.(三) 是否存在日常性关联交易事项□是√否 是否存在其他重大关联交易事项√是□否 四.二.(四) 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项□是√否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是√否 是否存在股份回购事项□是√否 是否存在已披露的承诺事项√是□否 四.二.(五) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是□否 四.二.(六) 是否存在被调查处罚的事项□是√否 是否存在失信情况□是√否 是否存在破产重整事项□是√否 是否存在自愿披露的其他事项□是√否 二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼、仲裁事项本报告期无重大诉讼、仲裁事项1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上□是√否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二) 对外提供借款情况报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产10%及以上□是√否 对外提供借款原因、归还情况及对的影响：报告期内，向财宇矿业提供借款4,730,000.00元。
因财宇矿业设升级改造，为帮助其克服流动资金匮乏、支持其经营向良性方向发展而向其提供借款，该借款未对的财务状况和经营成果造成20 不良影响，已于第二届董事会第五次会议，2020年第三次临时股东大会进行审议。
报告期内，李泳衡因资金周转需求向借款900,000.00元，该借款不会对的财务状况和经营成果造成不良影响。
报告期内，李泳衡因资金周转需求向财宇矿业累计借款700,000.00元，该借款未超出协议约定还款期限该借款不会对财宇矿业的财务状况和经营成果造成不良影响。
报告期内，姜建伟因资金周转需求向财宇矿业借款920,000.00元，该借款主要用于财宇矿业设升级改造相关工程，姜建伟与及子不存在关联关系，不会对财宇矿业的财务状况和经营成果造成不良影响。
报告期内，商彦玲因资金周转需求向财宇矿业累计借款1,100,000.00元，该借款主要用于财宇矿业设升级改造相关工程，商彦玲与及子不存在关联关系，不会对财宇矿业的财务状况和经营成果造成不良影响。
(三) 股东及其关联方占用或转移资金、资产及其他资源的情况本报告期无股东及其关联方占用或转移资金、资产及其他资源的情况(四) 报告期内发生的其他重大关联交易情况单位：元交易类型审议金额交易金额资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项25,000,000.0025,000,000.00 关联借款2,257,222.772,257,222.77 重大关联交易的必要性、持续性以及对生产经营的影响：关联方吴刚、崔晓鸥为贷款提供担保，担保总金额为25,000,000.00元，该担保不会对的日常经营及独立性等产生影响。
关联方吴刚为帮助财宇矿业克服流动资金匮乏向其提供无息借2,257,222.77元，该借款不会对及财宇矿业的日常经营及独立性等产生影响。
因财宇矿业设升级改造，为帮助其克服流动资金匮乏、支持其经营向良性方向发展而向其提供借款，该借款未对的财务状况和经营成果造成不良影响。
截止本期期末，财宇矿业已成为控股子纳入合并报表范围，不再是关联方。
(五) 承诺事项的履行情况承诺主体承诺开始日承诺结束承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情21 期日期况实际控制人或控股股东2016年10月30日-挂牌同业竞争承诺目前未从事或参与和股份存在同业竞争的活动，并承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份构成竞争的业务及活动，或拥有与股份存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
正在履行中董监高2016年10月30日-挂牌同业竞争承诺目前未从事或参与和股份存在同业竞争的活动，并承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份构成竞争的业务及活动，或拥有与股份存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经正在履行中22 济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
其他股东2016年10月30日-挂牌同业竞争承诺目前未从事或参与和股份存在同业竞争的活动，并承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份构成竞争的业务及活动，或拥有与股份存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
正在履行中承诺事项详细情况：2016年10月30日，的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东出具了《避免同业竞争承诺函》，表示目前未从事或参与和股份存在同业竞争的活动，并承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份构成竞争的业务及活动，或拥有与股份存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
董事、监事、高级管理人员及核心人员作出的承诺：管理层关于避免同业竞争的承诺。
截止报告期末，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员严格履行上述承诺。
(六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位：元资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例%发生原因房屋及建筑房屋及建筑物抵押11,428,729.986.86%抵押借款23 物房屋及建筑物投资性房地产抵押16,703,251.9810.02%抵押借款土地使用权无形资产抵押1,443,578.240.87%抵押借款采矿权无形资产抵押7,527,215.984.52%抵押借款其他货币资金货币资金保证金1,470,290.000.88%矿山复垦费用保证金总计- - 38,573,066.1823.15% - 资产权利受限事项对的影响：报告期内，经营状况良好，现金流充裕，有能力应对资产抵押带来的风险。
二、优先股股本基本情况□适用√不适用 三、控股股东、实际控制人情况是否合并披露：√是□否 本控股股东及实际控制人为吴刚、罗湘南。
截止报告期末，吴刚先生持有14,285,500股，占股本总额的35.71375%，罗湘南女士持有553,000股，占股本总额的1.3825%。
1989年7月至1996年8月，任国营第8270销售科长；1996年9月至2002年6月，任吉林市宏宇电声长；2002年7月至2005年8月，任吉林市航盛宏宇电子副总经理；2005年9月至2009年10月，任吉林航盛车用电器总经理；2008年3月至2009年6月，任钧元塑胶执行董事、总经理；2014年1月至2016年9月，任长春市盛阳精密模具总经理；2016年9月至今，任成都正多执行董事；2005年8月至2010年8月，任经理；2010年8月至2016年11月，任经理、执行董事。
1988年7月至1992年3月，任四川省隆昌县塑料四文员；1992年3月至2000年9月，任四川省隆昌县第二中学会计；2000年9月至2003年3月，为自由职业；2003年3月至2006年7月，任深圳市航盛电子股份销售经理；2007年10月至2008年3月，任钧元塑胶监事；2010年7月至2015年11月，任长春市盛阳精密模具执行董事；2011年11月2018年4月，任成都正多总经理；2014年6月至今，任成都正多恒昌科技总经理；2016年4月至今，任成都宏利恒昌供应链管理执行董事；2005年8月至2012年11月，任副总经理、监事，2012年11月至2016年11月，任监事。
2016年11月至2018年6月任股份董事，25 2016年11月至2018年4月，任股份副总经理。
四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况(一)报告期内的普通股股票发行情况□适用√不适用 (二)存续至报告期的募集资金使用情况□适用√不适用 五、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 六、存续至本期的债券融资情况□适用√不适用 七、存续至本期的可转换债券情况□适用√不适用 八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况√适用□不适用 单位：元序号贷款方式贷款提供方贷款提供方类型贷款规模存续期间利息率起始日期终止日期1抵押、担保贷款兴业银行股份长春分行银行10,000,000.002020年8月14日2021年5月27日5.35% 2抵押、担保贷款兴业银行股份长春分行银行15,000,000.002020年9月21日2021年9月20日5.30% 3抵押贷款吉林桦甸农村商业银行股份银行15,000,000.002020年12月24日2021年12月23日8.70% 合计- - - 40,000,000.00 - - - 26 九、权益分派情况(一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用 (二)权益分派预案□适用√不适用 十、特别表决权安排情况□适用√不适用 27 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一) 基本情况姓名职务性别出生年月任职起止日期起始日期终止日期吴刚董事长、总经理男1969年3月2019年11月28日2022年11月27日李庆保董事男1966年2月2019年11月28日2022年11月27日陶凤琴董事女1964年6月2019年11月28日2022年11月27日房宏斌董事男1948年10月2019年11月28日2022年11月27日韩振江董事男1965年10月2019年11月28日2022年11月27日郑伟监事男1977年12月2019年11月28日2022年11月27日何亮监事会主席男1986年10月2020年5月7日2022年11月27日李乾龙监事男1979年9月2020年4月16日2022年11月27日于苹监事女1993年10月2019年11月28日2022年11月27日尹逊新监事男1988年6月2019年11月28日2022年11月27日王丽莉财务负责人女1982年7月2019年11月28日2022年11月27日程步平副总经理男1981年6月2020年8月20日2022年11月27日副总经理男1992年7月2020年8月20日2022年11月27日董事会人数：5 监事会人数：5 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：现有董事、监事、高级管理人员相互间不存在关联关系。
(二) 持股情况单位：股姓名职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量期末被授予的限制性股票数量吴刚董事长、总经理14,285,50023,00014,308,50035.77% 00 李庆保董事6,100,00006,100,00015.25% 00 陶凤琴董事6,724,00006,724,00016.81% 00 房宏斌董事2,375,00002,375,0005.94% 00 韩振江董事100,0000100,0000.25% 00 郑伟监事180,0000180,0000.45% 00 何亮监事会主席0000% 00 28 李乾龙监事0000% 00 于苹监事0000% 00 尹逊新监事0000% 00 王丽莉财务负责人37,500037,5000.09% 00 程步平副总经理0000% 00 副总经理70,000070,0000.18% 00 合计- 29,872,000 - 29,895,00074.74% 00 (三) 变动情况信息统计董事长是否发生变动□是√否 总经理是否发生变动□是√否 董事会秘书是否发生变动□是√否 财务总监是否发生变动□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：√适用□不适用 姓名期初职务变动类型期末职务变动原因何亮无新任监事会主席原监事会主席离任后新任李乾龙无新任监事原监事离任后新任程步平监事会主席新任副总经理辞去监事后任职监事新任副总经理辞去监事后任职报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：√适用□不适用 何亮，男，1986年10月23日出生，中国国籍，无境外居留权。
2011年9月至2013年3月，任佛山市星辉精密制造过程检验职务；2013年5月至2018年1月，任佛山进发汽车零部件质保部质量工程师职务；2018年3月至今任成都正多源盈汽车零部件质保部副部长职务。
2003年7月至2014年11月在富士康集团旗下工作，先后担任制工课工程师、组长、课长职务；2015年1月至2016年5月自营超市；2016年6月至今任成都正多源盈汽车零部件工程部部长。
(四) 董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 29 二、员工情况(一) 在职员工（及控股子）基本情况按工作性质分类期初人数本期新增本期减少期末人数管理人员及辅助人员49211852 采购及销售人员167122 财务人员5317 生产人员76292184 员工总计1466041165 按教育程度分类期初人数期末人数博士00 硕士00 本科1613 专科2228 专科以下108124 员工总计146165 员工薪酬政策、培训计划以及需承担费用的离退休职工人数等情况1、薪酬政策：实施全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订《劳动合同书》，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金，依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险和住房公积金，并为员工购买了商业人身保险，为员工代缴代扣个人所得税。
2、员工培训：多层次、多渠道、多形式地开展员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员专项业务培训、管理者领导力培训等全方位培训，不断提高员工的整体素质，进一步加强创新能力和凝聚力，以实现与员工的双赢共进。
(二) 核心员工（及控股子）基本情况及变动情况单位：股□适用√不适用 三、报告期后更新情况□适用√不适用 30 第七节治理、内部控制和投资者保护事项是或否年度内是否建立新的治理制度√是□否 投资机构是否派驻董事□是√否 监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否 管理层是否引入职业经理人□是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否 一、治理(一) 制度与评估1、治理基本状况报告期内，根据《法》、《证券法》、《非上市公众监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任制定的相关法律法规及规范性文件的要求，于第二届董事会第三次会议、2020年第二次临时股东大会审议通过修订章程及相关管理规则的议案，制定了《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《承诺管理制度》、《利润分配管理制度》等，建立健全行之有效的内控管理体系，确保规范运行。
的股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。
截至报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见报告期内，严格遵守法律法规，规范召集、召开股东大会。
历次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《法》、《章程》、《股东大会议事规则》及其他法律法规的规定，能够确保全体股东享有平等地位，充分行使自己的权利。
3、重大决策是否履行规定程序的评估意见建立健全了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的治理机制，完善了《章程》，制定了三会议事规则及《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》等相关制度，明确了股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序。
重大决策均按照《章程》以及相关内部控制制度的规定程序和规则进行，根据各事项的审批权限，经过董事会、监事会或股东大会的讨论、审议通过。
各项重大事项均能按照股东大会、董事会、监事会及管理层之间的权责范围和工作程序进行决策。
4、章程的修改情况于第二届董事会第三次会议、2020年第二次临时股东大会审议修订《章程》。
31 (二) 三会运作情况1、三会召开情况会议类型报告期内会议召开的次数经审议的重大事项（简要描述） 董事会41、2020年4月16日，第二届董事会第三次审议通过：（一）《关于修订的议案》 （二）《关于修订的议案》 （三）《关于修订的议案》 （四）《关于修订的议案》 （五）《关于修订的议案》 （六）《关于制定以及废止原的议案》 （七）《关于制定的议案》 （八）《关于制定的议案》 （九）《关于制定的议案》 （十）《关于修订的议案》 （十一）《关于修订的议案》 （十二）《关于修订的议案》 （十三）《关于修订的议案》 （十四）《关于变更信息披露负责人的议案》 （十五）《关于提请召开2020年第二次临时股东大会的议案》 （十六）《关于延期披露2019年年度报告的议案》 2、2020年6月19日，第二届董事会第四次审议通过：（一）《关于2019年度总经理工作报告的议案》 （二）《关于2019年度董事会工作报告的议案》 （三）《关于2019年年度报告及其摘要的议案》 （四）《关于2019年度财务决算报告的议案》 （五）《关于2019年度财务预算报告的议案》 （六）《关于2019年度利润分案的议案》 （七）《关于续聘会计师事务所的议案》 （八）《关于追认购买磐石市财宇矿业股权的议案》 （九）《关于追认偶发性关联交易暨银行贷款关联担保的议案》 （十）《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》 3、2020年8月20日，第二届董事会第五次审议通过：（一）《关于2020年半年度报告的议案》 （二）《关于聘任副总经理的议案》 （三）《关于偶发性关联交易暨银行贷款关联担保的议案》 （四）《关于追认偶发性关联交易的议案》 （五）《关于提请召开2020年第三次临时股东大会的议案》 4、2020年12月18日，第二届董事会第六次审议通过：32 （一）《关于变更会计师事务所的议案》 （二）《关于提请召开2020年第四次临时股东大会的议案》 监事会31、2020年4月16日，第二届监事会第二次会议审议通过：（一）《关于修订的议案》 （二）《关于提名何亮任第二届监事会监事的议案》 2、2020年6月19日，第二届监事会第三次会议审议通过：（一）《关于2019年度监事会工作报告的议案》 （二）《关于2019年年度报告及其摘要的议案》 （三）《关于2019年度财务决算报告的议案》 （四）《关于2020年度财务预算方案的议案》 （五）《关于2019年度利润分案的议案》 （六）《关于选举何亮先生为监事会主席的议案》 3、2020年8月20日，第二届监事会第四次会议审议通过：（一）《关于2020年半年度报告的议案》 股东大会41、2020年1月15日，2020年次临时股东大会审议通过：（一）《关于更换会计师事务所的议案》 2、2020年5月7日，2020年第二次临时股东大会审议通过：（一）《关于修订的议案》 （二）《关于修订的议案》 （三）《关于修订的议案》 （四）《关于修订的议案》 （五）《关于修订的议案》 （六）《关于制定以及废止原的议案》 （七）《关于制度的议案》 （八）《关于制定的议案》 （九）《关于制定的议案》 （十）《关于制定的议案》 （十一）《关于提名何亮任第二届监事会监事的议案》 3、2020年7月10日，2019年年度股东大会审议通过：（一）《2019年度董事会工作报告》；（二）《2019年度监事会工作报告》；（三）《2019年年度报告及其摘要》；（四）《2019年度财务决算报告》；（五）《2020年度财务预算报告》；（六）《2019年度利润分案》；（七）《关于续聘会计师事务所的议案》；（八）《关于追认偶发性关联交易暨银行贷款关联担保的议案》 4、2020年9月7日，2020年第三次临时股东大会决议公告审议通过：（一）《关于追认偶发性关联交易的议案》 33 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，严格遵循相关法律法规及《章程》规定，董事会、监事会、股东大会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律法规要求。
二、内部控制(一) 监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会依法独立运作，认真履行监督职责，在监督活动中未发现存在重大风险事项，对报告期内的监督事项无异议。
(二) 保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，严格按照《法》及《章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
经营的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争关系，未受到股东及其他关联方的干涉、控制，不存在影响独立性的重大或频繁地关联交易，也未因与股东及其他关联方存在关联关系而使得经营的完整性、独立性受到不利影响。
（二）资产独立资产产权关系明晰，不存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
拥有开展业务所需的技术、场所和必要设、设施，所有的知识产权均系通过合法途径获得，拥有全部权利，产权清晰。
资产独立完整、产权明晰，不存在被控股股东、实际控制人占用而损害利益的情形，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形。
（三）人员独立按照《法》《章程》等有关规定建立健全了法人治理结构。
董事、监事、高级管理人员均通过合法程序产生，不存在控股股东、其他任何部门、单位或个人违反《章程》规定干预人事任免的情况。
报告期内，的总经理、财务负责人等高级管理人员，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事、法定代表人以外的其他职务，也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
亦不存在的财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情况。
按照《会计法》《企业会计准则》等法律法规的要求，建立了符合自身特点的独立的会计核算体系和财务管理制度。
能够依据《章程》和相关财务制度独立做出财务决策，不存在股东或其他关联方干预资金使用的情况，亦不存在为控股股东及其控制的其他企业提供担保的情况。
（五）机构独立建立健全了内部经营管理机构，通过三会议事规则、《总经理工作细则》等制度，强化了的分34 权制衡和相互监督，形成了有效的法人治理结构。
在内部机构设置上有独立自主的决定权，不但建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，还制定了相应的内部管理与控制制度，独立开展生产经营活动。
各组织机构的设置、运行和管理均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
(三) 对重大内部管理制度的评价的会计核算体系、财务管理和内部控制等重大内部管理制度在完整性、有效性、合理性方面不存在重大缺陷，内部控制制度有效的保证了经营业务的有效进行，保护了资产的安全完整，能够防止、发现、纠正错误，保证了财务资料的真实性、合法性、完整性，促进了经营效率的提高和经营目标的实现，符合发展的要求。
(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况严格按照《信息披露管理制度》进行信息披露工作。
报告期内，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况，信息披露责任人及管理层严格遵守了信息披露等制度，执行情况良好，已经建立《年度报告重大差错责任追究制度》。
三、投资者保护(一)股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况□适用√不适用 (二)特别表决权股份□适用√不适用 35 第八节财务会计报告一、审计报告是否审计是审计意见无保留意见审计报告中的特别段落√无 □强调事项段□其他事项段 □持续经营重大不确定性段落□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明审计报告编号中喜审字[2021]第00790号审计机构名称中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址北京市崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层审计报告日期2021年4月27日签字注册会计师姓名及连续签字年限刘世敏曾红1年1年会计师事务所是否变更是会计师事务所连续服务年限1年会计师事务所审计报酬23万元吉林正多科技股份全体股东：一、审计意见我们审计了吉林正多科技股份（以下简称正多科技）财务报表，包括2020年12月31日的合并及资产负债表，2020年度的合并及利润表、合并及现金流量表、合并及股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了正多科技2020年12月31日的合并及财务状况以及2020年度的的合并及经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立正多科技，并履行了职业道德方面的其他责任。
其他信息包括正多科技2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
四、管理层和治理层对财务报表的责任正多科技管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估正多科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运36 用持续经营假设，除非管理层计划清算正多科技、终止运营或别无其他现实的选择。
五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
同时，根据所获取的审计证据，就可能导致对正多科技的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，双螺杆喂料机我们应当发表非无保留意见。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
股权经多次转让变更，截至2011年2月28日，股权结构如下：股东名称出资形式出资金额（万元）出资比例（%） 李庆保货币40.0040.00 吴刚货币35.0035.00 罗湘南货币25.0025.00 合计 100.00100.00 2012年5月20日，召开股东会，全体股东一致同意本吸收合并长春市钧元塑胶制品（以下简称“钧元塑胶”），合并完成后本继续存续并承担钧元塑胶的债权债务，钧元塑胶注销。
2012年5月28日，双方签订了《合并协议》，约定合并后本注册资本增加至200万元。
2012年7月9日，吸收合并事项在九台市工商行政管理局办理了工商变更登记。
增资事项由吉林佳禾会计师事务所出具吉佳会验字（2012）第014号《验资报告》审验。
2015年10月28日，召开股东会，全体股东一致同意本吸收合并长春双联齿轮（以下简称“双联齿轮”），双螺杆喂料机吸收合并完成后本继续存续并承担双联齿轮的债权债务，双联齿轮注销。
2015年10月28日，双方签订了《合并协57 议书》，约定合并后注册资本为200万元。
2015年12月15日，该合并事项在九台市工商行政管理局办理了工商变更登记。
截至2016年8月31日，本股权结构为：股东名称出资形式出资金额（万元）出资比例（%） 吴刚货币70.0035.00 罗湘南货币50.0025.00 李庆保货币40.0020.00 陶凤琴货币40.0020.00 合计 200.00100.00 2016年11月18日，根据协议、章程的规定以2016年8月31日（审计基准日）的全部净资产中的2,800.00万元，折合为本股本28,000,000股，每股面值人民币1元，其余净资产95,706.24计入资本公积，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2016]37030006号验资报告审验，注册资本为2,800.00万元。
2016年12月9日，正多科技召开临时股东大会，全体股东一致同意股份向吴刚、罗湘南、李庆保、陶凤琴、吴雨航、李相书、罗林、鹿营、张微微、李宏、刘廷琴、刘天蔚、郑伟和韩振江合计发行8,025,000股新股；认购价格为1元/股；增资扩股完成后，股份的注册资本增至3,602.50万元，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验字（2016）190003号《验资报告》审验。
2016年12月29日，届董事会第三次会议审议通过《关于增资扩股议案》，拟发行3,975,000.00股人民币普通股，每股面值1元，发行价格为人民币4.00元，预计募集资金不超过人民币15,900,000.00元。
增资扩股完成后，股份的注册资本增至4,000.00万元，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验字（2017）190001号《验资报告》审验。
2017年3月30日，经全国中小企业股份转让系统有限责任批准，在全国中小企业股份转让系统正式挂牌，证券简称“正多科技”，证券代码：871281。
截至2020年12月31日，本股权结构为：股东名称出资形式出资金额（万元）出资比例（%） 吴刚货币1,430.8535.7713 陶凤琴货币672.4016.8100 58 股东名称出资形式出资金额（万元）出资比例（%） 李庆保货币614.6015.3650 吴宇航货币610.0015.2500 房宏斌货币237.505.9375 罗湘南等30人货币436.6510.8662 合计 4,000.00100.0000 本建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，拥有2家子，分别系：成都正多源盈汽车零部件、磐石市财宇矿业。
本法定代表人为吴刚，注册地址为长春九台经济开发区卡伦工业园纬十路009号，业务性质和主要经营活动：汽车注塑件的研发、生产及销售。
本财务报表及财务报表附注业经本第二届董事会第四次会议于2021年4月27日批准。
2、合并财务报表范围截至2020年12月31日止，本子概况：子名称子类型企业类型注册地法人代表业务性质注册资本成都正多源盈汽车零部件非全资有限责任成都吴刚汽车零部件研发、生产、加工、销售和服务、道路货物运输1,000.00万元磐石市财宇矿业非全资有限责任磐石吴刚建筑石料用灰岩露天开采；石灰制造（国家禁止的项目除外）；重钙、轻钙、冶金炉料、材料、耐火材料、煤炭销售；精煤加工、销售。
3,000.00万元续：子名称统一社会信用代码经营范围持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表成都正多源盈汽4汽车零部件研发、生产、51.0051.00是59 子名称统一社会信用代码经营范围持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表车零部件1X加工、销售和服务、道路货物运输磐石市财宇矿业2 59 建筑石料用灰岩露天开采；石灰制造（国家禁止的项目除外）；重钙、轻钙、冶金炉料、材料、耐火材料、煤炭销售；精煤加工、销售51.0051.00是本本期合并财务报表范围的变化见附注六、合并范围的变动。
二、财务报表的编制基础本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。
此外，本还按照中国证监会《公开发行证券的信息披露编报规则5号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。
三、重要会计政策及会计估计本根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策见附注三、13、附注三、16、附注三、17和附注三、22。
1、遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本2020年12月31日的合并及财务状况以及2020年的合并及经营成果和合并及现金流量等有关信息。
2、会计期间60 本会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
5、合并财务报表编制方法（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
控制，是指本拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
子，是指被本控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法合并财务报表以本和子的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本编制。
在编制合并财务报表时，本和子的会计政策和会计期间要求保持一致，间的重大交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子以及业务，视同该子以及业务自同受终控制方控制之日起纳入本的合并范围，将其自同受终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子以及业务，将该子以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子的股东权益中不属于本所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
少数股东分担的子的亏损超过了少数股东在该子期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
61 （3）购买子少数股东股权因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子控制权的处理因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于6、合营安排的分类及共同经营的会计处理方法合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。
（1）共同经营共同经营是指本享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
62 （2）合营企业合营企业是指本仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
7、现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物，是指本持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、金融工具金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认本于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
本（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
（2）金融资产分类和计量本在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
以摊余成本计量的金融资产63 本将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：本管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产本将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。
终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
64 管理金融资产的业务模式，是指本如何管理金融资产以产生现金流量。
业务模式决定本所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。
本以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。
本对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。
此外，本对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
仅在本改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的报告期间的天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量本的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债65 其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分金融负债，是指符合下列条件之一的负债：①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。
如果一项金融工具须用或可用本自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。
如果是前者，该工具是本的金融负债；如果是后者，该工具是本的权益工具。
初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。
公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。
因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。
如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金66 融工具处理。
如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融资产减值本以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资； 《企业会计准则4号——收入》定义的合同资产；租赁应收款；财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。
预期信用损失的计量预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。
信用损失，是指本按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于阶段，本按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违67 约事件而导致的预期信用损失。
未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
在计量预期信用损失时，本需考虑的长期限为企业面临信用风险的长合同期限（包括考虑续约选择权）。
本对于处于阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准的账面余额和实际利率计算利息收入。
对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据、应收账款、合同资产，无论是否存在重大融资成分，本始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：A、应收票据应收票据组合1：信用等级较高的银行承兑的汇票应收票据组合2：信用等级较低的银行承兑的汇票和由企业承兑的商业承兑汇票 B、应收账款应收账款组合1：客户组合其他应收款本依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：其他应收款组合1：无风险关联方及保证金组合其他应收款组合2：其他组合对划分为组合的其他应收款，本通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
68 债权投资、其他债权投资对于债权投资和其他债权投资，本按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
信用风险显著增加的评估本通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
本考虑的信息包括：债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本的还款能力产生重大不利影响。
根据金融工具的性质，本以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。
以金融工具组合为基础进行评估时，本可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。
本认为金融资产在下列情况发生违约：借款人不大可能全额支付其对本的欠款，该评估不考虑本采取例如变现抵押品（如果持有）等追索行动；或金融资产逾期超过90天。
已发生信用减值的金融资产本在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其69 变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生。
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